同業賬戶開立自查報告

　　隨著個人的文明素養不斷提升，我們都不可避免地要接觸到報告，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。你所見過的報告是什么樣的呢？下面是小編整理的同業賬戶開立自查報告，希望能夠幫助到大家。

　　一、組織開展情況

　　為有效落實《XX銀行XX分行加強內部管控遏制違規經營和違法犯罪專項檢查工作實施方案》，我支行對20xx年至20xx年本機構同業業務會計核算的真實性、合規性以及整改問責情況進行重點自查，涉及的同業賬戶種類包括銀行、信托公司、保險公司等。

　　二、檢查內容

　　我支行20xx年至20xx年涉及的同業賬戶共有13個，現將檢查內容匯報如下：

　　（一）XX銀行XX路支行，開立基本存款賬戶，賬號為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發生業務。該賬戶已設置為久懸賬戶。

　　（二）XX市農村信用合作聯社，開立非預算單位專用存款賬戶，賬號為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發生業務。該賬戶已于20xx年XX月XX日銷戶。

　　（三）XX銀行股份有限公司，開立一般存款賬戶，賬號為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年發生的業務有活期結息、扣除網銀年費、銷戶，該賬戶已于20xx年X月X日銷戶，手續合規、齊全。

　　（四）XX銀行股份有限公司，開立一般存款賬戶，賬號為XXXXXXXX，20xx年至20xx年發生的業務有活期結息、扣除網銀年費、購買支票、開立定期、定期結清、補計利息、銷戶等。定期開立科目為XXX，科目開立無誤，開立定期利率審批表、同業定期存款合同齊全，補計利息利率審批表齊全，該賬戶已于20xx年X月XX日銷戶，手續合規完整。

　　（五）XX銀行股份有限公司XX路支行，開立一般存款賬戶，賬號為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發生業務。該賬戶已于20xx年X月XX日銷戶。

　　（六）XXXX銀行股份有限公司XX支行，開立一般存款賬戶，賬號為XXXXXX，20xx年至20xx年發生的業務有購買支票、開立定期、定期結清、補計利息等。定期開立科目為XXX，科目開立無誤，開立定期利率審批表、同業定期存款合同齊全，補計利息利率審批表齊全。已通知客戶于近日辦理銷戶手續。

　　（七）XXXX信托有限公司，開立一般存款賬戶，賬號為XXXXXX，科目開立無誤，20xx年至20xx年未發生業務。該賬戶已于20xx年X月X日銷戶。

　　（八）XX信托有限公司，共開立4個非預算單位專用存款賬戶，賬號分別為XXXX、XXXX、XXXX、XXXX，科目開立無誤，該4個賬戶專用于中原信托有限公司募集信托款，募集期結束后將募集款項全部轉入該單位的信托專戶，然后均于20xx年銷戶，手續合規完整。

　　（九）XXXX保險股份有限公司XX分公司，共開立2個非預算單位專用存款賬戶，賬號分別為XXXX、XXXX，收入專用戶用于保費歸集業務，核算銀保保費收入資金，支出專用戶用于保費支出業務，核算銀保退保、保單貸款、滿期給付等業務支付。科目開立無誤，手續合規完整。

　　我支行通過對在我支行開戶的以上13個同業賬戶的`賬戶資料和交易憑證及明細進行檢查，內容包括同業賬戶、同業定單開立、使用的合規性，存款科目的準確性，合同等的完整性等，檢查中未發現問題，不存在需整改的情況。

　　三、改進措施

　　今后我支行在辦理涉及同業賬戶的業務時，會更加嚴格審慎地審查各項所需資料，堅持合規辦理業務，為有效地加強內部管控遏制違規經營和違法犯罪做出貢獻。

　　XX銀行XX路支行

　　20xx年X月XX日

【同業賬戶開立自查報告】相關文章：

外匯賬戶的開立條件10-01

開立轉融通賬戶協議書11-02

廣州開立銀行基本賬戶怎么做01-28

銀行開立賬戶委托書（通用5篇）04-10

證券公司開立轉融通賬戶協議書10-30

對企業開立外匯結算賬戶后賬務處理的思考10-19

同業業務風險自查報告01-15

同業業務風險的自查報告01-16

賬戶管理自查報告05-13